发文单位：中国保险监督管理委员会

文　　号：保监发〔2010〕12号

发布日期：2010-1-29

执行日期：2010-7-1

　　各保监局，各保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司，各保险中介公司：

　　为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，我会制定了《保险机构案件责任追究指导意见》，现予印发，自2010年7月1日起施行。我会2006年1月发布的《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（保监发〔2006〕11号）同时废止。

　　中国保险监督管理委员会
二○一○年一月二十九日

保险机构案件责任追究指导意见

　　第一条 为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，根据《中华人民共和国保险法》等 ，发案机构的相关高级管理人员在人民法院尚未做出生效判决或者上级机构作出责任追究决定之前，原则上应暂缓提拔任用。

　　第二十六条 保险机构录用被其他保险机构追究责任的人员，应遵守本指导意见。

　　第二十七条 保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。

　　保险机构应当根据案件责任追究需要，建立内部报告制度，细化案件报告时限、报告内容、报告路径，以及相关责任人。报告内容至少应当包括以下方面：案件基本情况、案件处理情况、需从重问责或从轻问责的情形、内部责任追究情况、整改措施等。

　　第二十八条 对被依法追究刑事责任或者受到行政处罚的案件责任人员，仍应依据案件责任追究办法追究其责任。

　　第二十九条 本指导意见所称“以上”均包括本数，所称“以下”均不包括本数。

　　第三十条 外国保险机构在华分公司、保险中介公司参照本指导意见制定内部案件责任追究办法。

　　第三十一条 本指导意见由保监会负责解释和修订。

　　第三十二条 本指导意见自2010年7月1日起施行，保监会2006年1月发布的《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（保监发〔2006〕11号）同时废止。