发文单位：中国证券监督管理委员会

文　　号：机构部部函[2010]505号

发布日期：2010-9-19

执行日期：2010-9-19

各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：

　　为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和股权变更》（见附件），统一适用于证券公司增资扩股、变更持有5%以上股权股东的审核工作和变更持有5%以下股权股东的备案工作，请各局遵照执行，并做好辖区证券公司的指导工作。

　　二○一○年九月十九日

证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更

　　为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《 和我会相关规定。