发文单位：中国证券监督管理委员会

文　　号：证监会公告[2010]3号

发布日期：2010-1-22

执行日期：2010-1-22

　　为做好证券公司融资融券业务试点工作，根据《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发〔2006〕69号，以下简称《试点办法》）及相关规定，结合当前试点需要，现将有关事项公告如下：

　　一、证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法》和本文规定条件的证券公司可以根据自身业务能力和准备情况提出试点申请，我会将根据证券公司净资本规模、合规经营情况、风险控制指标以及中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价结果和上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试结果，择优确定首批试点证券公司。我会将根据市场情况和试点效果，审慎稳妥地扩大试点范围，有序推开，使之逐步成为证券公司的常规业务。

　　二、首批申请试点的证券公司，应当符合《试点办法》的规定和以下条件：

　　1、最近6个月净资本均在50亿元以上。

　　2、最近一次证券公司分类评价为A类。

　　3、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。

　　4、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。

　　5、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。

　　6、客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完整真实，建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形，未因公司原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故。

　　7、我会规定的其他条件。

　　我会将严格按照《监管条例》、《试点办法》及上述条件，对首批证券公司申请开展融资融券业务进行审批。成熟一家，批准一家。

　　三、根据《 ，提示业务风险。要建立有效的客户纠纷处理机制，完善突发事件应急处置工作制度。

　　十、我会将会同有关部门加大对非法融资活动的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序发展。

　　中国证券监督管理委员会
二○一○年一月二十二日