发文单位：中国证券监督管理委员会

文　　号：证监机构字[2007]345号

发布日期：2007-12-28

执行日期：2008-1-1

生效日期：1900-1-1

各证券公司：

　　为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。

　　中国证券监督管理委员会
　　二OO七年十二月二十八日

证券公司设立子公司试行规定

　　第一条　　 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《 和中国证监会的规定。

　　第十六条　　证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。

　　证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。

　　本规定施行之前，证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当在本规定施行之日起两年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。

　　第十七条　　本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。

　　本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。

　　第十八条　　本规定自2008年1月1日起施行。