发文单位：重庆市人民政府

文　　号：渝规审发[2005]13号

发布日期：2005-5-9

执行日期：2005-5-9

生效日期：1900-1-1

　　第一章　总则

　　第二章　拍卖企业的设立、变更和终止

　　第三章　拍卖从业人员管理

　　第四章　拍卖活动管理

　　第五章　监督管理

　　第六章　 院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的；

　　（二）拍卖标的被认定为赃物的；

　　（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；

　　（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；

　　（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；

　　（六）出现其他依法应当终止的情形的。

　　终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。

　　第三十四条　外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在本市行政区域内举办拍卖会的，其拍卖标的应符合法律、行政法规及本规定的有关规定。

　　第五章　监督管理

　　第三十五条　市商业委员会负责行使制定和实施全市拍卖行业发展规划；设立拍卖企业及分公司的审核许可和相关行政处罚职能；会同有关部门制定公物拍卖的资格；拍卖公告发布规范；建立对拍卖企业和从业人员的监督核查和行业统计及信用管理制度；管理与指导市拍卖行业协会。

　　第三十六条　市拍卖行业协会依法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师及持证从业人员进行监督。应当制定拍卖行业规范，加强行业自律，组织行业交流，行业协作，为会员企业提供服务，维护会员企业的合法权益。

　　市拍卖行业协会在市商业委员会的指导下，具体实施报考拍卖师的组织、初审，对拍卖师的年检注册预审，负责组织拍卖从业人员的培训、考试工作。

　　第三十七条　拍卖企业及分公司自领取《拍卖经营批准证书》之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。

　　拍卖企业及分公司自领取《拍卖批准证书》之日起六个月内未开业，或者开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会，或者没有营业纳税证明的，由公司登记机关依法吊销营业执照，市商业委员会收回《拍卖经营批准证书》或公告宣布其作废。

　　第三十八条　拍卖企业根据章程规定是由股东会决议或其他事由解散的，或者因违反法律、行政法规及本规定被有关机关责令关闭的，或者因不能清偿到期债务被依法宣告破产的，由市商业委员会收回《拍卖经营批准证书》或公告宣布其作废。

　　第三十九条　市商业委员会应每年对拍卖企业进行监督核查，拍卖企业应按市商业委员会的要求，在规定的时间内接受检查，提交年度工作报告，经法定机构审计的财务报表和拍卖成交额报告，《拍卖师执业资格证书》、《拍卖从业人员资格证书》等资料，并出具监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业，发出限期整改通知书，并将核查情况通报有关部门。

　　第四十条　建立行业统计及信用管理制度。市拍卖行业协会可以统计、分析拍卖企业季度及年度报表和经营情况，每年定期向社会公示拍卖企业信用等次，向中国拍卖行业协会通报拍卖企业、拍卖师遵守职业道德情况。将拍卖企业诚信经营和拍卖从业人员遵守职业道德行为作为信用管理的重要内容。

　　第四十一条　本市国家行政机关依法没收的物品、充抵税款、罚款的物品，人民法院依法没收的物品、充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的拍卖应由具有相应拍卖资格的本市拍卖企业承担，具体资格条件由市商业委员会会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定，并报商务部备案。

　　第四十二条　本市国家行政机关、人民法院、金融等机构采取拍卖方式处置标的物的，应当按照《拍卖法》、《拍卖管理办法》及本规定组织实施。

　　第四十三条　本市行政区域外的企业来渝开展拍卖活动或者与本地拍卖企业进行联合拍卖活动，应当遵守本规定。

　　第六章　法律责任

　　第四十四条　未经许可从事经营拍卖活动，应依照国家有关规定予以取缔。

　　第四十五条　拍卖师违反本规定第三章规定或有向市商业委员会、市拍卖行业协会隐瞒情况、提供虚假材料等其他违规行为的，由市商业委员会将其违规事实及处理建议通告中国拍卖行业协会。

　　第四十六条　拍卖企业违反本规定第二十二条第（一）项规定的，由市商业委员会责令其改正，并处三万元以下罚款。

　　第四十七条　拍卖企业违反本规定第二十二条第（三）项的规定，由市商业委员会视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。

　　第四十八条　拍卖企业违反本规定第二十二条第（六）、（七）项规定的，由市商业委员会视情节轻重予以通报和在监督核查中责令限期整改等处理。

　　第四十九条　拍卖企业违反本规定第二十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项、第（八）项规定的，由有关行政机关依法进行处罚。

　　第五十条　拍卖企业违反本规定第二十七条、第二十八条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由市商业委员会视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。

　　第五十一条　拍卖企业违反本规定第四十一条规定开展拍卖活动的，拍卖无效，并承担造成的一切损失。

　　第五十二条　拍卖企业逾期未参加监督核查的，由市商业委员会收回其《拍卖经营批准证书》，同时责令其停止营业，进行整改。

　　拍卖企业监督核查不合格的，由市商业委员会发出限期整改通知书，该企业在整改期间不得从事拍卖经营活动。经限期整改仍不合格的拍卖企业，由市商业委员会收回其《拍卖经营批准证书》或公告宣布其作废。

　　第五十三条　有下列情形之一的，市商业委员会可以撤销有关拍卖企业及分公司的设立许可决定和指定资格：

　　（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定或指定资格的；

　　（二）违反《拍卖法》、《拍卖管理办法》和本规定及相关要求的设立条件作出准予设立决定或指定资格的；

　　（三）超越法定职权作出准予设立决定或指定资格的。

　　第五十四条　市商业委员会及市拍卖行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分和处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第五十五条　市商业委员会、市拍卖行业协会工作人员获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。

　　第七章　附则

　　第五十六条　国有独资拍卖企业应按照国家有关规定进行改制。

　　第五十七条　本规定由市商业委员会负责解释。

　　第五十八条　本规定自2005年 月 日起施行。

　　2005年5月9日