发文单位：中国证券监督管理委员会

文　　号：证监发[2007]81号

发布日期：2007-6-18

执行日期：2007-7-5

生效日期：1900-1-1

各基金管理公司、证券公司、托管银行：

　　为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：

　　一、符合试行办法第八条规定的证明文件为：

　　（一）境内注册会计师出具的最近一个季度末资产管理规模等证明文件；

　　（二）具有境外投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；

　　（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。

　　二、符合试行办法第十四条规定的证明文件为：

　　（一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地区政府、监管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）；

　　（二）境外注册会计师出具的上一年度末资产管理规模证明文件；

　　（三）投资顾问的公司或合伙人章程；

　　（四）投资顾问风险控制、合规控制及投资管理的主要制度；

　　（五）投资顾问最近5年是否受到监管机构重大处罚，是否有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明；

　　（六）投资顾问最近一年经审计的财务报表；

　　（七）投资顾问及其关联方在境内设立机构及业务活动情况说明。

　　前款规定的文件凡用外 和规定。

　　九、 伞型基金的子基金应当遵守试行办法及本通知的规定。

　　十、 本通知自2007年7月5日起施行。

　　中国证券监督管理委员会
　　二○○七年六月十八日

　　附：